Primero, conserve todo: estados de cuenta, los materiales de venta y mercadeo originales y todas las comunicaciones con su asesor. Estos documentos son la base de cualquier reclamo. Segundo, no firme nada nuevo de la firma de corretaje —incluidas conciliaciones, liberaciones o documentos de nueva cuenta— sin entenderlo.
Tercero, anote lo que recuerde que le dijeron cuando compró el producto. Cuarto, actúe con prontitud: la regla de elegibilidad de seis años de FINRA y otros plazos significan que esperar puede reducir sus opciones. Quinto, programe una evaluación de caso gratuita y confidencial para que se revisen los hechos antes de que venza cualquier plazo.
Tomar estos pasos temprano preserva tanto su evidencia como sus opciones.